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1、私募投資基金（以下簡稱私募基金），系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。

2、登記方式：通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核。系統(tǒng)網(wǎng)址為：https://pf.amac.org.cn（建議使用IE瀏覽器）。

3、登記流程：

4、登記信息內(nèi)容：填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

5、登記時限：材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

6、公示內(nèi)容：私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

7、注銷登記：經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時注銷基金管理人登記。--深圳吾思已被注銷登記。

8、私募基金備案時點：私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

9、私募基金備案時限：私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

10、從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當具備私募基金從業(yè)資格，具備以下條件之一：通過基金業(yè)協(xié)會組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。

11、信息報送：每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

每年度4月底前，通過系統(tǒng)填報經(jīng)審計的財務(wù)報告。

12、重大事項報告，發(fā)生后10個工作日內(nèi)報告。

（1）私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更；

（2）私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更；

（3）私募基金管理人分立或者合并；

（4）私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；

（5）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

（6）可能損害投資者利益的其他重大事項。

13、私募基金運行期間發(fā)生重大事件，管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)報告：

（1）基金合同發(fā)生重大變化；

（2）投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；

（3）基金發(fā)生清盤或清算；

（4）私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

（5）對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

14、問題解答：

（1）境內(nèi)注冊的私募機構(gòu)需要登記，境外注冊的暫不納入登記；

（2）自然人不可以登記為私募基金管理人；

（3）沒有管理過私募基金的機構(gòu)也可以登記為私募基金管理人；

（4）私募基金一樣適用“靜默期”要求，即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3個月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)；

15、新三板公司對私募基金登記備案的要求：

一、在企業(yè)申請掛牌環(huán)節(jié)，對中介機構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求？

答：自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起申報的企業(yè)，中介機構(gòu)須核查是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，及其是否遵守相應(yīng)的規(guī)定：

1、若申請掛牌公司或申請掛牌公司股東屬于私募投資基金管理人或私募投資基金的，請主辦券商及律師核查其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并請分別在《推薦報告》、《法律意見書》中說明核查對象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見。

2、申請掛牌同時發(fā)行股票的，請主辦券商和律師核查公司股票認購對象中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行登記備案程序，并請分別在《推薦報告》、《法律意見書》或其他關(guān)于股票發(fā)行的專項意見中說明核查對象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見。

二、在掛牌公司發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié)，對中介機構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求？

答：自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司報送的股票發(fā)行融資備案材料中，主辦券商和律師應(yīng)當分別核查掛牌公司股票認購對象和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并分別在《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》和《股票發(fā)行法律意見書》中對核查對象、核查方式、核查結(jié)果進行專門說明。

自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起，掛牌公司披露的掛牌公司重大資產(chǎn)重組《獨立財務(wù)顧問報告》和《法律意見書》中，獨立財務(wù)顧問和律師應(yīng)當分別核查交易對手方和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金，其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序，并對核查對象、核查方式、核查結(jié)果進行專門說明。

16、問：上市公司并購重組行政許可審核中，對私募投資基金備案情況有何要求？

答：《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運作應(yīng)遵守相應(yīng)規(guī)定。

在并購重組行政許可申請中，私募投資基金一般通過五種方式參與：一是上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請中，作為發(fā)行對象；二是上市公司合并、分立申請中，作為非上市公司（吸并方或非吸并方）的股東；三是配套融資申請中，作為鎖價發(fā)行對象；四是配套融資申請中，作為詢價發(fā)行對象；五是要約豁免義務(wù)申請中，作為申請人。

中介機構(gòu)應(yīng)對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進行核查并發(fā)表明確意見。

具體來說，對于第一、二、三種情況，獨立財務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)分別在《獨立財務(wù)顧問報告》、《法律意見書》中披露核查意見按規(guī)定應(yīng)當辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在提交重組委審議前辦理。對于第四種情況，獨立財務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)在收到投資者報價后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進行核查，在合規(guī)性報告書中發(fā)表核查意見；發(fā)行情況報告書中應(yīng)披露中介機構(gòu)的核查意見。對于第五種情況，財務(wù)顧問（如有）、律師事務(wù)所應(yīng)在《財務(wù)顧問報告》、《法律意見書》中披露核查意見按規(guī)定應(yīng)當辦理備案手續(xù)的，應(yīng)在我會受理前辦理。

本問答自公布之日起執(zhí)行。公布之日起受理的并購重組行政許可申請適用本問答意見。

17、發(fā)行監(jiān)管工作中，對中介機構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求

答：《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對私募投資基金的備案有明確規(guī)定，私募投資基金投資運作應(yīng)遵守相應(yīng)規(guī)定。

從發(fā)行監(jiān)管工作看，私募投資基金一般通過四種方式參與證券投資：一是企業(yè)首次公開發(fā)行前私募投資基金投資入股或受讓股權(quán)；二是首發(fā)企業(yè)發(fā)行新股時，私募投資基金作為網(wǎng)下投資者參與新股詢價申購；三是上市公司非公開發(fā)行股權(quán)類證券（包括普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債等）時，私募投資基金由發(fā)行人董事會事先確定為投資者；四是上市公司非公開發(fā)行證券時，私募投資基金作為網(wǎng)下認購對象參與證券發(fā)行。

保薦機構(gòu)和發(fā)行人律師（以下稱中介機構(gòu)）在開展證券發(fā)行業(yè)務(wù)的過程中，應(yīng)對上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進行核查并發(fā)表意見。

具體來說，對第一種（Pre-IPO）和第三種方式（三年期定增），中介機構(gòu)應(yīng)對發(fā)行人股東中或事先確定的投資者中是否有私募投資基金、是否按規(guī)定履行備案程序進行核查，并分別在《發(fā)行保薦書》、《發(fā)行保薦工作報告》、《法律意見書》、《律師工作報告》中對核查對象、核查方式、核查結(jié)果進行說明。對第二種方式（IPO網(wǎng)下詢價），保薦機構(gòu)或主承銷商應(yīng)在詢價公告中披露網(wǎng)下投資者的相關(guān)備案要求，在初步詢價結(jié)束后、網(wǎng)下申購日前進行核查，網(wǎng)下申購前在發(fā)行公告中披露具體核查結(jié)果，在承銷總結(jié)報告中說明；見證律師應(yīng)在專項法律意見書中對投資者備案情況發(fā)表核查意見。對第四種方式（一年期定增），保薦機構(gòu)或主承銷商應(yīng)在收到投資者報價后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進行核查，在合規(guī)性報告書中詳細記載有關(guān)情況；發(fā)行人律師應(yīng)在合規(guī)性報告書中發(fā)表核查意見；發(fā)行情況報告書應(yīng)披露中介機構(gòu)核查意見。

本監(jiān)管問答自公布之日起執(zhí)行。此前已受理尚未安排上發(fā)審會的企業(yè)，應(yīng)按上述要求盡早補充提交專項核查文件；已安排上發(fā)審會以及已通過發(fā)審會尚未啟動發(fā)行的企業(yè)，按會后事項程序補充提交核查文。

18、證券投資咨詢公司開展私募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）辦理登記備案手續(xù)，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù)。

19、私募基金開戶相關(guān)規(guī)定：

一、私募基金由基金管理人申請開戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。

私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶，應(yīng)直接到本公司（中登）上海、深圳分公司（以下統(tǒng)稱“本公司”）辦理。

二、私募基金管理人每設(shè)立一只私募基金，可以按不同的證券交易場所各申請開立一個證券賬戶。

三、私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，身份證明文件號碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號，組織機構(gòu)代碼為基金管理人組織機構(gòu)代碼證中的代碼。

私募基金證券賬戶名稱應(yīng)恰當反映產(chǎn)品屬性。

四、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料：

（1）機構(gòu)證券賬戶注冊申請表；

（2）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；

（3）基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；

（4）基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）；

（5）經(jīng)辦人所在單位法定代表人（或負責人）對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人（或負責人）證明書及法定代表人（或負責人）的有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋單位公章和法定代表人或負責人簽章）；

（6）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

有資產(chǎn)托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監(jiān)會等相關(guān)主管機構(gòu)關(guān)于核準該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件（加蓋基金托管人公章）、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）。

私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請開立此類賬戶，第（2）、（4）項材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。

五、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期。私募基金延期的，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)提交延期證明文件（加蓋公章），及時辦理變更登記。

六、私募基金名稱發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關(guān)材料。

七、當發(fā)生證券賬戶開立后6個月內(nèi)沒有進行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

八、私募基金管理人應(yīng)加強自律，不得為專門申購新股、炒作風險警示股票（ST股）的私募基金申請開立證券賬戶。

本公司按照監(jiān)管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進行統(tǒng)計監(jiān)測。

九、私募基金參與本公司負責結(jié)算的證券市場投資活動，可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。

證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。

托管人結(jié)算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關(guān)證券資金結(jié)算協(xié)議，對多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結(jié)算的、同一家管理人的多個產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細結(jié)算。

20、私募基金信息分類公示制度

一、分類公示的范圍

（一）規(guī)模類公示

管理基金規(guī)模以管理人在登記備案系統(tǒng)中填報的認繳規(guī)模為準?；鹬刚谶\作的基金，不包括已經(jīng)清盤的基金。根據(jù)私募基金管理人所管理基金的不同類型，選取不同的劃分標準。管理規(guī)模在區(qū)間下限以下的管理人不列入分類公示范圍。

1、私募證券基金（自主發(fā)行）

分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個規(guī)模區(qū)間。

2、私募證券基金（顧問管理）

分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個規(guī)模區(qū)間。

3、私募股權(quán)基金

分為100億元以上、50-100億元、20-50億元三個規(guī)模區(qū)間。

4、創(chuàng)業(yè)投資基金

分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個規(guī)模區(qū)間。

5、其他私募基金

分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個規(guī)模區(qū)間。此類公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號、登記時間、成立時間、注冊地等基礎(chǔ)信息。區(qū)間內(nèi)按照登記編號順序排列。鑒于可能有個別機構(gòu)不愿意公示其所管理基金規(guī)模的情況，如存在此情況，該類公示將備注“基于充分尊重當事人的意愿，部分管理基金規(guī)模較大的管理人未在此類公示中”。

對于管理不同類型私募基金產(chǎn)品的管理人，根據(jù)所管理的不同類型基金的認繳規(guī)模分別統(tǒng)計。

（二）提示類公示

該類公示主要有管理基金規(guī)模為零、實繳資本低于注冊資本25%或低于100萬元等情況。公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號、登記時間、成立時間、注冊地等基礎(chǔ)信息，其中，涉及實繳資本的，公示內(nèi)容還包括實繳資本數(shù)額以及占注冊資本的比例。