1.典型案例
2.什么是信托或公司服務(wù)提供者牌照
3.取得合法牌照需滿足“適當(dāng)”人選準(zhǔn)則
4.未申請(qǐng)正規(guī)服務(wù)牌照的后果
2.什么是信托或公司服務(wù)提供者牌照
3.取得合法牌照需滿足“適當(dāng)”人選準(zhǔn)則
4.未申請(qǐng)正規(guī)服務(wù)牌照的后果
我們有時(shí)會(huì)接到客戶A公司的緊急訴求，因其影響范圍之大，性質(zhì)之嚴(yán)重，我們覺(jué)得很有必要將其作為典型案例，和大家一起分享，敲響警鐘，避免大家因?yàn)橐粫r(shí)的疏忽導(dǎo)致不必要的損失。
客戶公司是于2014年成立的一家香港公司，曾更換過(guò)多次秘書管理服務(wù)公司，但這個(gè)過(guò)程中一直沒(méi)有遞交ND2A【即“更改公司秘書及董事通知書(停任/委任)”】。自2017年開(kāi)始，轉(zhuǎn)與瑞豐德永建立了服務(wù)合作關(guān)系。但由于該公司一直未遞交ND2A，結(jié)果香港公司注冊(cè)處官方信息顯示該公司同時(shí)擁有兩家秘書服務(wù)公司的存在，且之前代理秘書服務(wù)的公司并未獲取“信托或公司服務(wù)提供者牌照“，最終導(dǎo)致：雖然該公司年審正常?但還是被香港公司注冊(cè)處通知要強(qiáng)制除名(香港公司注冊(cè)處已顯示除名中)。
據(jù)香港公司注冊(cè)處發(fā)布的“信托或公司服務(wù)提供者發(fā)牌指引”(以下簡(jiǎn)稱“指引”)第1章內(nèi)容所示：根據(jù)《打擊洗錢及反恐怖分子資金籌集條例》(第615章)，自2018年3月1日起，任何人在沒(méi)有牌照的情況下在香港經(jīng)營(yíng)信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)，即屬犯罪。
同時(shí)，該《指引》還列明了在香港無(wú)牌經(jīng)營(yíng)信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)的后果：
一經(jīng)定罪，可被處罰款 100.000 元及監(jiān)禁六個(gè)月。
信托或公司服務(wù)持牌人亦須遵從香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》附表2所載有關(guān)客戶盡職審查及備存記錄的法例規(guī)定。
在新發(fā)牌制度下，信托或公司服務(wù)提供者須向公司注冊(cè)處處長(zhǎng)申請(qǐng)牌照，并須符合“適當(dāng)人選 ”準(zhǔn)則，方可在香港經(jīng)營(yíng)提供信托或公司服務(wù)的業(yè)務(wù)。
所謂“適當(dāng)人選 ”準(zhǔn)則，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，通過(guò)該準(zhǔn)則即被判定為財(cái)政穩(wěn)健、稱職、誠(chéng)實(shí)、信譽(yù)良好及可靠的人士，并嚴(yán)格遵守《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》中的客戶盡職審查及備存紀(jì)錄，并將主動(dòng)加強(qiáng)情報(bào)交流，協(xié)助追查洗錢犯罪，維護(hù)金融秩序。
這無(wú)疑對(duì)所有信托及公司服務(wù)提供者提出更專業(yè)、嚴(yán)格和高資質(zhì)的要求，企業(yè)必須通過(guò)一系列的面試、調(diào)查和審核才能取得合法牌照。
請(qǐng)注意：如信托或公司服務(wù)提供者在新發(fā)牌制度生效日期(2018年3月1日)后的120日過(guò)渡期內(nèi)沒(méi)有申請(qǐng)牌照，則除非該牌照在較早前已被終止(例如因?yàn)楫?dāng)作持牌人停止經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù))，否則該當(dāng)作已批給的牌照在過(guò)渡期屆滿之時(shí)即告失效。
瑞豐德永友情提示：若您香港公司秘書及指定代表沒(méi)有取得專業(yè)牌照，您的香港公司或產(chǎn)生高額罰款及公司可能被吊銷。
因此，已經(jīng)注冊(cè)香港公司或是正準(zhǔn)備找代理注冊(cè)香港公司的企業(yè)和個(gè)人，請(qǐng)密切關(guān)注所選代理機(jī)構(gòu)是否持有“信托或公司服務(wù)提供者牌照”。
瑞豐德永通過(guò)香港「信托或公司服務(wù)提供者新發(fā)牌制度」持有信托或公司服務(wù)提供者牌照，牌照編號(hào)為TC001160。
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